中新经纬12月4日电 江苏证监局网站4日披露的监管信息显示，华泰证券股份有限公司(下称华泰证券)被警示。
江苏证监局网站截图（下同）
具体看，经查，华泰证券存在以下情形：
一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；
二是对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。
上述情形违反了《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第二十四条第二款、第三十条，《证券公司全面风险管理规范》(中证协发〔2016〕251号)第三十条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第三条、第六条的规定。
根据《合规管理办法》第三十二条相关规定，江苏证监局决定对华泰证券采取出具警示函的监管措施。
与此同时，傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业期间，存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第十条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第(一)项的规定。
根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定，江苏证监局决定对傅静采取出具警示函的行政监管措施。
官网介绍，华泰证券1991年成立，是一家领先的科技驱动型综合证券集团。2010年2月26日，公司A股在上海证券交易所挂牌上市交易。2015年6月1日，公司H股在香港联合交易所挂牌上市交易。2019年6月17日，公司全球存托凭证在伦敦证券交易所成功上市交易。自此，公司也成为一家在上海、香港和伦敦三地上市的中国金融机构。
业绩方面，2024年前三季度，公司实现营收314.24亿元，同比增长15.41%；归母净利润125.21亿元，同比增长30.63%。
二级市场上，截至发稿时，华泰证券报18.17元， 跌幅0.38%，公司最新市值1640亿元。(中新经纬APP)